漳州Lowes验厂整改计划和审核跟进，WRAP验厂难点

整改计划制定框架

1.问题分类与优先级排序

（1）严重不符合项：立即整改，例如童工/强迫劳动（需清退未达法定年龄员工并补偿薪资）、消防安全（24小时内修复失效设施）、环保违规（暂停高污染工序并委托第三方检测）。

（2）一般不符合项：制定整改时间表，例如工时超标（调整排班表确保周工时≤60小时）、薪酬不足（补发加班费并公示计算标准）、文件缺失（补全12个月劳动合同、考勤记录）。

（3）潜在风险项：提前预防，例如设备老化（制定年度保养计划）、化学品管理（设置专用储存柜并张贴MSDS）。

2.责任分工与时间节点

成立跨部门整改小组（厂长牵头，HR、生产、EHS部门参与），明确分工：

（1）HR：负责用工合规（如年龄核验、劳动合同补全）。

（2）EHS：负责安全整改（如消防设施修复、应急演练）。

（3）生产：优化工时管理（引入电子考勤系统）。

（4）制定《整改任务分解表》，包含问题描述、责任人、完成时限、验收标准。

3.整改措施示例

（1）童工问题：建立身份证+人脸识别双重核验机制，清退未达法定年龄员工，补偿非法用工期间薪资。

（2）消防安全：增设逃生通道标识，修复过期灭火器，开展全员消防演练并留存记录。

（3）环保合规：委托第三方检测废水/废气排放，制定达标排放整改计划并报备案。

（4）文件缺失：补全近12个月员工体检报告，建立电子档案系统并设置权限管理。

审核跟进与持续改进

1.预审与模拟验厂：整改完成后，由第三方机构（如ITS、BV）进行预审，确保问题关闭率≥95%。每月开展内部自查，使用Lowes验厂检查表逐项核对，重点排查卫生死角、标识缺失等问题。

2.审核跟进策略

（1）初次会议准备：提前整理工厂平面图、交货和质量统计数据、员工招聘和培训资料等文件。

（2）现场审核配合：指定熟悉工厂运营的管理人员全程陪同，及时解答审核员疑问。确保员工回答口径一致（如工时、薪资、福利），避免数据矛盾。

（3）高频问题应对：

①工时超标：展示电子考勤系统自动生成的工时报表，证明周工时≤60小时。

②化学品管理：提供MSDS并张贴于储存区，确保员工了解应急处理措施。

③反恐合规：展示货物追踪系统，确保来源和流向可追溯。

3.持续改进机制

（1）PDCA循环：将验厂问题纳入年度改进计划，明确责任人、时间节点和验收标准。

（2）数据分析工具：使用Minitab或Excel进行柏拉图、鱼骨图分析，定位根本原因（如“培训不足导致安全操作失误”）。

（3）管理层参与：将验厂结果与绩效考核挂钩，推动高层重视质量文化建设。

关键成功要素

1.真实性：所有文件（如工资记录、工时表）必须真实、准确，避免篡改或虚构。Lowes可能追溯12个月以上记录。

2.分类管理：按社会责任、质量、反恐三大体系分类存档，确保审核时快速调取。

3.员工参与：通过工会或员工代表参与整改方案制定，提升整改接受度。

4.成本管控：优先整改高风险项（如消防安全），低风险项可分阶段投入（如分批更换老旧设备）。

5.法律合规：确保整改措施符合中国《劳动法》《安全生产法》《环境保护法》等法规。